经中国证券法学研究会会长会议讨论并商相关单位，“全面深化改革背景下《证券法》的修订与完善”理论研讨会暨中国证券法学研究会2014年年会拟定于2014年5月17日（星期六）在武汉大学召开。现将有关事项通知如下： 　 会议主题和内容 　　会议主题：全面深化改革背景下《证券法》的修订与完善 　　会议背景：当前我国正处于转型与改革交织进化的历史进程中，经济转型、社会转型、治理转型都直接依赖于改革突破，改革的深刻性、复杂性、艰巨性前所未有。在此背景下，党的十八届三中全会作出了全面深化改革的重大战略部署。资本市场作为经济社会发展的重要动力，其体制机制的改革不仅关系到其自身的持续健康发展，而且事关全面深化改革事业的全局。我国《证券法》自1998年通过、2005年修改至今，在规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展方面发挥了重要的作用。但随着证券种类扩展、多层次资本市场的形成、交易形式创新等资本市场新形势和新问题的不断出现，投资者保护滞后、市场化程度不足、监管机制不完善等弊端日益凸显，现行《证券法》已不能对当前资本市场进行有效调整，《证券法》的修改已经被列入人大修法计划。鉴于此，武汉大学法学院拟承办中国证券法学研究会2014年年会，旨在凝聚学界共识、汲取实践智慧、形成改革合力，助推证券法制的健全与完善。 　　主要议题： 　　1．《证券法》修改的方向与路径 　　随着《证券法》修改纳入全国人大常委会五年立法规划，学界和实务界就修法工作展开了广泛的研究，当前亟需就修法的具体方向和路径形成共识，主要包括但不限于：（1）证券概念及范围的界定；（2）《证券法》与《公司法》联动修改以及与其他法律的关系；（3）证券发行注册制改革；（4）上市公司退市制度的完善；（5）证券登记结算制度的完善；（6）上市公司收购制度的完善；（7）上市公司分红制度改革；（8）证券交易所体制改革；（9）投资者保护制度的改革与完善；（10）证券纠纷解决机制的创新与完善；（11）证券违法行为的法律规制。 　　2．市场深化背景下的监管转型 　　要充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，就必须厘清市场与政府的边界。推动监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变，是资本市场改革创新的内在要求，是顺应时代发展潮流的必由之路。实现监管转型，需要研究的问题包括但不限于：（1）市场机制与行政干预的关系；（2）证券监督管理机构的法律定位和职权；（3）行政监管、自律监管和社会监管的关系与互动；（4）共享式、功能型监管的实现机制；（5）以信息披露为中心监管理念的实现路径；（6）证券监管执法的程序机制；（7）金融监管协调与跨境监管协作。 　　3．资本市场创新与证券法制回应 　　资本市场创新既是市场自身发展潮流使然，也是不断增强市场核心竞争力的必然要求。证券法制有必要回应资本市场创新中出现的新问题，并及时地通过制度变革促进和规范市场创新。当前需要关注的问题主要包括：（1）金融创新与公司治理的交错；（2）金融商品和金融服务的融合与“大金融”的发展趋势；（3）对赌协议的法律规制；（4）VIE构架的法律风险与制度回应；（5）证券公司集合资产管理业务的法律规制；（6）金融控股公司的发展与风险防范；（7）金融衍生品监管制度的完善；（8）我国现代投资银行的发展方向与法律保障；（9）金融创新与金融安全；（10）资产证券化的新发展与相关法律制度的完善；（11）互联网金融的发展、风险控制与金融证券法制的完善。 　　4．资本市场支持自主创新体制机制与法律保障 　　资本市场能够为科技创新提供融资途径，是提升自主创新能力的强大助力。研究资本市场支持自主创新的体制机制和相关法律制度的建设，能够促进科技成果的产生与转化，推动高新技术产业的发展，同时也有益于资本市场的发展和完善。研究资本市场支持自主创新，需要研究：（1）科技金融的模式及其法律构造；（2）科技型企业创业板上市的法律制度；（3）场外交易市场与科技型企业股权融资；（4）专利证券化的法律制度；（5）“资本特区”与国家自主创新示范区建设。